Compliance-Manager

Regeln und Gesetze bilden das Rückrat eines Unternehmens. Bei größeren Firmen ist es ratsam, eine Person zu benennen, die darauf achtet, ob diese Regeln auch eingehalten werden. Diesen  Verantwortungsbereich organisieren idealerweise Compliance Manager, die unabhängig von Hierarchien Verantwortung tragen und entweder selbst dem Vorstand angehören, ihm direkt unterstellt sind oder als freie Berater darauf achten.

Die vier Grundpfeiler für eine effektive Compliance-Organisation fasst Wikipedia bündig zusammen:

1. Identifikation von Risiken

• Benchmarking
• Identifikation und Analyse des rechtlichen Risikos
• Kenntnisse der rechtlichen Rahmenbedingungen

2. Internes Informationssystem

• Einschätzung des Schulungsbedarfs
• Entwicklung und Verbesserung von Unternehmensrichtlinien

3. Internes und Externes Kommunikationssystem

• Meldesystem für Verstöße
• Entwicklung von Verfahrensabläufen bei Beschwerden
• Kontakte mit Behörden

4. Internes Kontrollsystem

• Berufung eines Compliancebeauftragten
• Entwicklung von Kontrollverfahren und Kommunikationsabläufen

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